Tag Archives

6 Articles

Blogging

UKGC menemukan kegagalan, memberlakukan ketentuan dan persyaratan yang lebih ketat pada 3 operator online

Posted by Marjorie Hudson on
UKGC menemukan kegagalan, memberlakukan ketentuan dan persyaratan yang lebih ketat pada 3 operator online

T

dia Komisi Perjudian Inggris Raya (UKGC) Rabu mengatakan bahwa mereka telah menyelidiki tiga operator perjudian online untuk tanggung jawab sosial dan kegagalan pencucian uang.

BGO Entertainment Limited, GAN PLC dan NetBet Enterprises Limited semuanya tunduk pada tinjauan lisensi setelah sejumlah kegagalan yang disertakan tidak berbuat cukup untuk menjaga konsumen tetap aman dan gagal mencegah pencucian uang dan pengeluaran kriminal, menurut pengawas perjudian.

Sebagai hasil dari ulasan tersebut, dua bisnis, BGO dan Gan PLC, telah memberlakukan ketentuan baru pada lisensinya, dan ketiganya sekarang akan memperbaiki kebijakan dan prosedur mereka sebaik melakukan pembayaran untuk memajukan pekerjaan Strategi Nasional untuk Mengurangi Bahaya Perjudian. UKGC mengatakan juga akan meninjau tindakan dari masing-masing pemegang Lisensi Manajemen Pribadi dalam ketiga kasus ini.

Richard Watson, direktur eksekutif di Komisi Perjudian, berkata: “Penerima lisensi harus melindungi konsumen dari bahaya dan memperlakukan mereka dengan adil. Investigasi kami baru-baru ini menemukan berbagai kegagalan perlindungan konsumen dan anti pencucian uang di masing-masing dari ketiga operator ini dan sebagai hasilnya kami menggunakan berbagai alat penegakan hukum untuk melawan mereka. Kami akan terus menindak operator yang gagal melalui kepatuhan dan penegakan hukum kami yang keras dan proaktif. ”

BGO gagal untuk memiliki kebijakan dan prosedur yang efektif untuk pelanggan yang mungkin menunjukkan tanda-tanda masalah perjudian antara 25 September 2018 dan 23 Maret 2020, kata regulator. Juga gagal untuk memiliki kontrol anti pencucian uang yang efektif dan memiliki sumber daya yang memadai berlaku antara 25 September 2018 dan 21 Juli 2020.

Akibatnya, BGO akan memiliki persyaratan tambahan yang diberlakukan pada lisensinya yang melibatkan pelaksanaan tanggung jawab sosial ekstra dan pemeriksaan anti pencucian uang pada pelanggan utamanya. Bisnis juga akan membayar £ 2 juta untuk mendukung implementasi Strategi Nasional Mengurangi Bahaya Perjudian.

Antara Agustus 2018 hingga September 2019, GAN gagal memenuhi empat persyaratan lisensi yang berfokus pada tanggung jawab sosial dan anti pencucian uang, menurut UKGC. Kegagalan termasuk memiliki kebijakan dan prosedur anti pencucian uang yang tidak efektif, tidak menampilkan peringatan bahwa perjudian di bawah umur adalah pelanggaran di situs webnya dan panduan interaksi pelanggan yang buruk.

Oleh karena itu, perusahaan akan memiliki persyaratan tambahan yang diberlakukan pada lisensinya yang melibatkan peninjauan lanjutan terhadap efektivitas dan penerapan kebijakan, prosedur dan pengendalian AML dan SR, dan pelatihan tambahan untuk pemegang lisensi manajemen pribadi dan staf senior. Bisnis juga akan membayar £ 146.000 untuk memajukan Strategi Nasional untuk Mengurangi Bahaya Perjudian.

Antara 20 November 2018 dan 29 Mei 2019, NetBet gagal memenuhi dua persyaratan lisensi yang berfokus pada tanggung jawab sosial dan anti pencucian uang. Kegagalan disertakan tidak dengan cermat memeriksa dokumentasi sumber dana yang disediakan oleh pelanggan dan tidak menerapkan kebijakan perjudian yang bertanggung jawab secara efektif.

NetBet harus membuat sejumlah perubahan pada prosesnya termasuk memberikan perhatian yang lebih besar pada waktu masuk pelanggannya selama penilaian pelanggan perjudian yang bertanggung jawab, batasan otomatis yang ditempatkan pada pelanggan yang menunjukkan tanda-tanda awal masalah perjudian dan memberi konsumen akses ke keterjangkauan. Kalkulator. Bisnis juga akan membayar £ 748,000 untuk memajukan Strategi Nasional untuk Mengurangi Bahaya Perjudian.

Pernyataan publik dari tiga perusahaan tersedia di Situs UKGC.

. (tagsToTranslate) UKGC (t) BGO (t) GAN (t) NetBet (t) UK Gambling Commission

Blogging

Komisi Perjudian Memberlakukan Ketentuan Lisensi yang Lebih Keras pada Tiga Operator Setelah Kegagalan AML dan SR

Posted by Marjorie Hudson on
Komisi Perjudian Memberlakukan Ketentuan Lisensi yang Lebih Keras pada Tiga Operator Setelah Kegagalan AML dan SR

Komisi Perjudian Inggris telah memberlakukan ketentuan perizinan yang lebih ketat pada BGO, GAN dan NetBet setelah mengidentifikasi tanggung jawab sosial dan kegagalan kontrol anti pencucian uang.

Komisi Perjudian Inggris telah menambahkan ketentuan baru ke lisensi BGO, GAN, dan NetBet setelah regulator mengidentifikasi kegagalan dalam kontrol tanggung jawab sosial dan anti pencucian uang (AML) mereka.

Regulator mengambil tindakan setelah melakukan penyelidikan terhadap setiap bisnis dan sebagai hasilnya, dua operator, BGO dan Gan PLC, telah memberlakukan persyaratan baru pada lisensi mereka dan ketiganya sekarang akan memperbaiki kebijakan dan prosedur mereka serta melakukan pembayaran untuk kemajuan. pekerjaan Strategi Nasional untuk Mengurangi Bahaya Perjudian.

BGO telah setuju untuk membayar £ 2 juta untuk penerapan Strategi Nasional Mengurangi Bahaya Perjudian, sementara GAN akan membayar £ 146.000, dan NetBet akan membayar £ 748.000.

Richard Watson, direktur eksekutif di Komisi Perjudian, mengatakan: “Penerima lisensi harus melindungi konsumen dari bahaya dan memperlakukan mereka dengan adil. Investigasi kami baru-baru ini menemukan berbagai kegagalan perlindungan konsumen dan anti pencucian uang di masing-masing dari ketiga operator ini dan sebagai hasilnya, kami menggunakan berbagai alat penegakan hukum untuk melawan mereka. Kami akan terus menindak operator yang gagal melalui kepatuhan dan penegakan hukum kami yang keras dan proaktif. ”

Komisi juga mengatakan akan meninjau tindakan masing-masing pemegang Lisensi Manajemen Pribadi dalam ketiga kasus ini.

Kasus BGO

Investigasi terhadap BGO diluncurkan pada September 2019 setelah melakukan penilaian kepatuhan pada September 2018. Selama penilaian, regulator menemukan kegagalan dalam cara operator berinteraksi dengan pelanggan baik dari perspektif tanggung jawab sosial maupun AML.

Komisi menemukan bahwa operator gagal menerapkan kebijakan dan prosedur yang efektif untuk pelanggan yang menunjukkan tanda-tanda masalah perjudian antara 25 September 2018 dan 23 Maret 2020, melanggar ketentuan kode tanggung jawab sosial 3.4.1 (1).

BGO memungkinkan pelanggan untuk berjudi sejumlah uang enam digit tanpa campur tangan, meskipun pelanggan terkena beberapa pemicu yang seharusnya mendorong operator untuk menyelidiki.

Operator juga melanggar ketentuan izin 12.1.1 (1), 12.1.1 (2) dan 12.1.1 (3) dengan gagal melakukan pengujian sumber dana yang memadai dan meningkatkan uji tuntas pada pelanggan yang menghadirkan risiko pencucian uang yang lebih besar. Dalam satu contoh, BGO gagal bertindak ketika menemukan pelanggan menyetor lebih dari lima kali gaji tahunan mereka.

BGO telah mengambil tindakan untuk mengatasi kegagalan ini. Komisi mencatat bahwa operator sepenuhnya bekerja sama dengan penyelidikan dan telah setuju untuk menerapkan langkah-langkah uji tuntas yang ditingkatkan kepada 250 pelanggan teratasnya, yang terdiri dari 125 teratas berdasarkan deposit, dan 125 teratas berdasarkan kerugian. Ini akan dilakukan dalam tiga bulan ke depan dan kemudian diulang setiap 12 bulan setelahnya.

Operator juga akan melacak keefektifan pemeriksaan ini pada 250 pelanggan teratas dan temuannya akan disajikan ke dewan BGO, dan poin tindakan apa pun yang ditangani, dan tersedia untuk Komisi jika diperlukan.

Selain pembayaran sebesar £ 2 juta sebagai ganti denda keuangan, operator akan menanggung biaya penyelidikan sebesar £ 31.023,87.

Kasus GAN

Melihat GAN, dan merek Winstar Casino-nya, regulator Inggris meluncurkan tinjauan regulasi bisnisnya pada Januari 2020. Komisi menemukan bahwa antara Agustus 2018 dan September 2019 GAN gagal menerapkan pengamanan AML yang memadai dan tindakan tanggung jawab sosial.

GAN melanggar ketentuan izin 12.1.1 (1) karena tidak melakukan penilaian risiko yang memadai atas potensi risiko pencucian uang. Hal ini menyebabkan operator melanggar ketentuan 12.1.1 (2) dan (3) karena tidak memiliki perlindungan MAL yang memadai, hal ini juga berarti operator tidak melakukan tinjauan atas tindakan yang melanggar ketentuan 12.1.2.

Kurangnya kontrol ditunjukkan oleh nasabah yang memiliki rekening bank dengan nama berbeda diterima sebagai sumber pembuktian dana. GAN juga gagal melakukan investigasi lebih lanjut terhadap pelanggan yang menggunakan aset cryptocurrency sebagai bukti dana.

GAN juga gagal menampilkan usia menunggu secara mencolok di situs Winstar-nya, karena melanggar ketentuan kode Tanggung Jawab Sosial 3.2.11. Karena operator tidak memiliki ketentuan untuk campur tangan dalam kasus di mana pelanggan menunjukkan tanda-tanda masalah perjudian, operator juga melanggar ketentuan kode 3.4.1 (1).

GAN melanggar ketentuan 5.1.6 (1) dari kode tanggung jawab sosial karena Winstar menampilkan beberapa judul game dengan gambar kartun. Meskipun sebagian besar dihapus pada tahun 2018, satu judul masih memiliki citra yang menarik bagi anak di bawah umur. GAN mengaitkan ini dengan kesalahan manusia.

Sebagai akibat dari pelanggaran ini, GAN telah diperintahkan untuk memastikan semua orang yang memegang petugas pelaporan pencucian uang atau wakilnya memiliki kualifikasi yang sesuai, dan Lisensi Manajemen Pribadi (PML). Orang-orang ini juga harus menjalani AML penyegar tahunan dan pelatihan pendanaan kontra-teroris.

Pelatihan AML meluas ke semua pemegang PML, manajemen senior dan staf kontrol utama.

Oleh karena itu GAN akan membayar £ 146.754, dengan £ 100.000 akan disalurkan ke Strategi Nasional untuk Mengurangi Kerugian Perjudian, dan £ 46.754 divestasi dari akun pelanggan yang diakumulasi sebagai akibat dari kegagalannya, yang akan masuk ke badan yang sama. Operator juga akan membayar £ 6.000 untuk penyelidikan regulator.

Kasus NetBet

Ketiga operator terakhir, NetBet, ditemukan telah melanggar ketentuan izin 12.1.1 (3) yang menyangkut pencegahan pencucian uang dan pendanaan terorisme.

Regulator menemukan bahwa NetBet gagal melakukan pemeriksaan uji tuntas yang ditingkatkan pada tingkat yang sesuai pada pelanggan berisiko, dan dalam beberapa kasus, operator tidak melakukan pemeriksaan. Operator juga gagal mengkaji dokumentasi sumber dana secara konsisten.

NetBet juga melanggar ketentuan 3.4.1 dari kode tanggung jawab sosial karena gagal memiliki proses yang memadai untuk melakukan intervensi ketika pelanggan menunjukkan tanda-tanda masalah perjudian. Proses yang dimilikinya tidak diikuti dengan baik oleh staf.

Sebagai hasil dari investigasi tersebut, operator telah melakukan beberapa perubahan yang meliputi pemantauan waktu log-in pelanggan selama penilaian. NetBet akan mencatat keefektifan interaksi pelanggannya dan juga telah membuat kalkulator keterjangkauan yang memungkinkan pelanggan menilai berapa banyak uang yang mereka miliki untuk dibelanjakan.

Operator juga akan menempatkan batasan otomatis pelanggan yang menunjukkan tanda-tanda awal masalah perjudian.

Selain pembayarannya sebesar £ 748.000, NetBet akan membayar £ 8.606 untuk biaya penyelidikan Komisi.

Blogging

Eksekutif kasino mahkota menggunakan Magoo penuh pada kegagalan perjudian VIP

Posted by Marjorie Hudson on
Eksekutif kasino mahkota menggunakan Magoo penuh pada kegagalan perjudian VIP

Operator kasino Australia Resor CrownManajemen senior terus menunjukkan bahwa mereka secara mengejutkan tidak menyadari tanggung jawab kepatuhan perjudian VIP mereka atau sama sekali tidak peduli.

Penyelidikan Independent Liquor & Gaming Authority (ILGA) New South Wales tentang kesesuaian Crown untuk memegang lisensi perjudian negara bagian menemukan fakta yang lebih memalukan minggu ini. Pada hari Kamis, itu adalah mantan CEO / ketua Crown dan direktur saat ini John AlexanderGilirannya menggeliat di bawah sorotan.

Ditekan apakah dia akan melihat artikel media 2015 yang merinci China tindakan keras terhadap kasino internasional mencoba memikat penjudi daratan, Alexander mengatakan dia tidak ingat pernah melihat mereka. Diberitahu bahwa eksekutif Crown lainnya, termasuk satu anggota dewan, sadar akan bahayanya yang akhirnya mengarah ke China menangkap 19 staf Crown, Alexander mengklaim ini mewakili "kegagalan arus informasi ke atas."

Cina mengizinkan operator resor internasional untuk mempromosikan fasilitas non-permainan kepada penduduk daratan tetapi pembicaraan tentang perjudian dilarang keras. Namun Crown terus memasarkan operasi gimnya secara agresif ke pemain papan atas di daratan, "Sengaja meludahi" otoritas China (dalam kata-kata mantan mitra usaha patungan).

Alexander juga memohon ketidaktahuan manajemen Crown yang memberi tahu karyawan yang berbasis di China untuk memberi tahu otoritas lokal bahwa mereka hanya mengunjungi China, tidak bekerja. Alexander selanjutnya mengklaim bahwa dia tidak memeriksa nasihat hukum yang diterima Crown sampai setelah penangkapan dan kata mantan direktur pelaksana Rowan Craigie telah meyakinkan dewan bahwa "kami beroperasi secara legal di China".

Tahun lalu, setelah laporan publik bahwa Crown menutup mata terhadap pencucian uang di Crown Melbourne's pesta makankamar VIP yang dipimpin, perusahaan membeli iklan di koran lokal mencela "kampanye penipuan" menentangnya. Alexander mengakui pada hari Jumat bahwa beberapa klaim yang dibuat dalam iklan Crown tidak akurat.

Klaim tersebut termasuk Crown yang mengklaim memiliki "proses yang kuat" untuk memeriksa mitra junketnya. Alexander mengatakan salah satu eksekutif yang memeriksa keakuratan klaim ini Barry Felstead, yang mengawasi operasi VIP Crown. Alexander tidak setuju ketika ditanya apakah ini secara efektif meminta Felstead untuk menyelidiki dirinya sendiri.

Ditanya tentang wahyu yang Suncity Group junket sedang berjalan sebuah 'meja kasir' di Crown Melbourne, Alexander mengatakan dia tidak ingat pernah diberitahu tentang uang tunai AU $ 5,6 juta yang ditemukan di lemari di ruang VIP Suncity, yang lebih tinggi AU $ 5,5 juta dari yang diizinkan secara hukum untuk dimiliki oleh Suncity.

Ditampilkan email di mana petugas kepatuhan Crown Joshua Preston mereferensikan uang tunai, Alexander sekali lagi menyatakan ketidaktahuan, sambil mengakui bahwa email seharusnya diteruskan ke komite manajemen risiko Crown. Alexander mengakui bahwa hal ini membuat "lebih sulit" untuk menyangkal anggapan bahwa Crown telah menutup mata terhadap pencucian uang.

Minggu lalu, Crown aktivitas sampah yang ditangguhkan di kasino hingga pertengahan 2021, dan Alexander mengklaim pada hari Jumat bahwa perusahaan sedang dalam "perjalanan perbaikan". Komisaris ILGA Patricia Bergin mengaku "bingung" dengan pandangan Alexander yang cerah, merenung bahwa jika Crown dapat mengklaim ketidaktahuan tentang ilegalitas di tempatnya, "peluang apa yang dimiliki regulator?"

ILGA telah ditugaskan untuk menentukan apakah Crown cocok untuk memegang lisensi permainan seharga AU $ 2 miliar Crown Sydney properti, yang dijadwalkan buka Desember ini. Spekulasi mengatakan bahwa Crown akan lolos dari pencabutan lisensinya secara langsung, tetapi akan menghadapi pembatasan yang lebih ketat pada kemampuannya untuk mengoperasikan perjudian di Crown Sydney.

Pemegang saham terbesar Crown James Packer, milik siapa upaya untuk menjual 20% Crown kepada mantan partner JV-nya Lawrence Ho mencetuskan penyelidikan, dijadwalkan bersaksi lewat tautan video Selasa depan (6).

Blogging

Hukuman terbesar yang pernah ada untuk klub terkait dengan masalah kematian penjudi

Posted by Marjorie Hudson on
Hukuman terbesar yang pernah ada untuk klub terkait dengan masalah kematian penjudi

Departemen Layanan Pelanggan NSW

NSW Unbiased Liquor & Gaming Authority telah memerintahkan Dee Why RSL untuk membayar denda dan biaya $ 200.000 setelah bunuh diri pada tahun 2018 dari Gary Van Duinen mengungkapkan praktik perjudian klub yang tidak bertanggung jawab.

ILGA menemukan perilaku klub itu cenderung mendorong penyalahgunaan dan penyalahgunaan kegiatan perjudian setelah penyelidikan Liquor & Gaming NSW mengungkapkan bagaimana klub itu menang dan makan Van Duinen sementara mengabaikan kecanduan judi yang serius.

Denda $ 200.000 adalah yang terbesar yang dikenakan pada tempat berlisensi di NSW dan melebihi denda $ 172.000 yang dikenakan pada duaResort milik ALH milik Woolworths minggu lalu.

ILGA juga telah menempatkan persyaratan khusus yang luar biasa pada lisensi klub, termasuk marshall perjudian yang bertanggung jawab sepanjang waktu untuk memantau space permainan untuk tanda-tanda masalah judi dan terlibat dengan pelanggan yang menunjukkan tanda-tanda ini.

Klub saat ini hanya diminta untuk mengoperasikan skema pengecualian diri, tetapi di klub lain yang pertama, ILGA telah memerintahkan klub untuk membuat skema pengecualian pihak ketiga di mana keluarga dan teman-teman dari penjudi bermasalah dapat mengajukan permohonan agar orang tersebut dilarang memasuki suatu tempat .

Ketua ILGA, Philip Crawford, mengatakan bahwa rekor penalti terhadap klub dibenarkan karena kegagalannya membantu Van Duinen meskipun ada keluhan dari istrinya dan informasi yang tersedia menunjukkan masalah judi-nya.

“Tuan Van Duinen meninggal dalam situasi yang tragis. Judi besarnya terjadi di sebuah klub yang memberinya perlakuan khusus namun gagal mengenali masalahnya, meskipun memiliki knowledge yang luas untuk melakukannya, ”kata Mr Crawford.

Mr Van Duinen, 45, dari Cromer, adalah pekerja mandiri dan anggota 'berlian' dari program hadiah klub.

Dia melakukan 170 kunjungan untuk bermain mesin sport dalam dua tahun sebelum kematiannya pada tanggal 31 Mei 2018, bermain rata-rata hampir enam jam per kunjungan, dengan beberapa kunjungan berlangsung hingga 13 jam.

Knowledge keanggotaan klub mengungkapkan bahwa di seluruh kunjungan itu, ia bertaruh lebih dari $ 3,7 juta, atau rata-rata $ 22.333 per kunjungan, kehilangan complete $ 230.000.

Keanggotaan berlian Mr Van Duinen memberinya hak atas manfaat seperti parkir VIP, entri karpet merah pribadi, internet hosting yang dipersonalisasi, layanan paging prioritas di lantai perjudian, dan tambahan poin reward untuk dihabiskan untuk makanan, minuman, dan manfaat lainnya.

Istrinya, Sonia Van Duinen, mengatakan kepada Liquor & Gaming NSW bahwa, “Gary, sejak menjadi anggota berlian, diperlakukan seperti bangsawan oleh klub. Dia menikmatinya. "

Mr Crawford mengatakan: “Itu adalah pemilihan Van Duinen dari klub sebagai pemain mesin 'prime 100', yang ditargetkan secara eksklusif untuk menerima manfaat 'curler tinggi' khusus seperti kapal pesiar dan acara hari perlombaan, yang ditemukan cenderung mendorong penyalahgunaan. dan penyalahgunaan judi. "

"Ini bertentangan dengan mesin sport dan legislasi klub terdaftar."

Menyusul reformasi 2018 untuk proses dampak lokal mesin judi, Pemerintah NSW sedang menjajaki opsi untuk skema pengecualian di seluruh negara bagian.

Reformasi lain yang sedang dipertimbangkan akan melihat tanggung jawab yang lebih besar jatuh ke klub dan resort untuk berinteraksi secara proaktif dengan dan mendukung pemain mesin judi yang menunjukkan perilaku judi yang bermasalah. Reformasi ini akan dilakukan untuk masyarakat

/ Rilis Publik.

.

Blogging

Komisi Perjudian menghukum FSB atas kegagalan peraturan dan memperingatkan operator atas praktik label putih

Posted by Marjorie Hudson on
Komisi Perjudian menghukum FSB atas kegagalan peraturan dan memperingatkan operator atas praktik label putih

Operator perjudian jarak jauh FSB Know-how (UK) Ltd diatur untuk membayar £ 600.000 kepada Komisi Perjudian, setelah regulator menemukan kegagalan dalam pengawasannya terhadap mitra label putihnya dan proses pencucian uang serta proses tanggung jawab sosialnya. Komisi menggunakan pengumuman tersebut sebagai kesempatan untuk memperingatkan industri tentang kemungkinan jebakan mengoperasikan mannequin bisnis label putih, dan kebutuhan untuk memastikan tata kelola yang baik dari para mitra.

Mannequin Label Putih

Di ruang judi on-line, mannequin bisnis label putih biasanya berfungsi sedemikian rupa sehingga operator perjudian berlisensi bermitra dengan pemilik merek pihak ketiga, yang melisensikan mereknya kepada operator untuk digunakan di situs net perjudiannya. Operator berlisensi melakukan sebagian besar operasi untuk situs tersebut, tetapi dalam beberapa kasus fungsi-fungsi tertentu (seperti pemasaran dan manajemen pelanggan) dilakukan oleh mitra. Sementara pemegang lisensi Komisi Perjudian diizinkan untuk mengontrakkan fungsi-fungsi dengan cara ini, ketentuan kode tanggung jawab sosial 1.1.2 dari Ketentuan Lisensi dan Kode Praktik Komisi (LCCP) menegaskan bahwa tanggung jawab utama masih berada di tangan operator berlisensi. Jika, oleh karena itu, mitra label putih bertindak melanggar peraturan, penerima lisensi akan dimintai pertanggungjawaban oleh Komisi Perjudian.

Kembali pada bulan Agustus tahun lalu, diumumkan bahwa Komisi telah memulai peninjauan lisensi FSB di tengah kekhawatiran mengenai operasi bisnis label putihnya, dengan FSB secara sukarela menangguhkan label putih BlackBet-nya pada saat itu. Komisi sekarang diterbitkan Temuan investigasi dan menemukan berbagai pelanggaran kewajiban peraturan FSB, khususnya mengenai anti pencucian uang dan tanggung jawab sosial, serta kurangnya pengawasan umum terhadap mitra label putihnya.

Kegagalan Anti Pencucian Uang

Ketentuan lisensi 12.1.1 (2) dan (3) dari LCCP mengharuskan semua pemegang lisensi untuk menerapkan dan terus-menerus meninjau kebijakan, prosedur dan kontrol yang sesuai untuk mencegah pencucian uang dan pendanaan teroris. Sebagai penyedia kasino, FSB tunduk pada Peraturan Pencucian Uang, Pendanaan Teroris dan Switch Dana (Informasi tentang Pembayar) 2017, yang menggantikan Peraturan Pencucian Uang 2007. Berdasarkan ketentuan kode biasa 2.1.1 dari LCCP, FSB adalah juga diharuskan untuk bertindak sesuai dengan pedoman Komisi anti pencucian uang – Pencegahan Pencucian Uang dan Memerangi Pendanaan Terorisme – Pedoman untuk kasino terpencil dan non-terpencil – yang mencakup persyaratan sehubungan dengan peraturan tersebut.

Komisi Perjudian menemukan bahwa, antara Januari 2017 dan Agustus 2019, FSB melanggar kewajibannya sehubungan dengan hal di atas, termasuk dengan tidak menetapkan dan memelihara kebijakan, prosedur, dan kontrol yang peka terhadap risiko yang tepat terkait dengan pengelolaan mitra pihak ketiga. Dalam satu kasus, FSB telah memungkinkan pelanggan untuk bertaruh dan kehilangan sekitar £ 282.000 tanpa memberikan bukti yang memadai tentang sumber dana, dan – sehubungan dengan salah satu situs net label putihnya – fungsi VIP outsourcingnya ditemukan beroperasi tanpa pengawasan yang memadai atau pelatihan oleh FSB.

Kegagalan Tanggung Jawab Sosial

Ketentuan kode tanggung jawab sosial 3.4.1 dari LCCP mengharuskan pemegang lisensi untuk berinteraksi dengan pelanggan dengan cara yang meminimalkan risiko pelanggan yang mengalami bahaya yang terkait dengan perjudian (termasuk mengidentifikasi dan berinteraksi dengan pelanggan yang mungkin berisiko bahaya tersebut).

Komisi menemukan bahwa, dalam kasus-kasus tertentu, interaksi FSB sedang dilakukan oleh staf yang dipekerjakan oleh mitra pihak ketiga tetapi tanpa pengawasan dan pelatihan yang memadai oleh FSB. Dalam satu kasus, seorang pelanggan yang telah kehilangan £ 282.000 selama periode 18 bulan telah menerima interaksi yang dibatasi untuk menanyakan apakah dia hanya "nyaman dengan tingkat pengeluarannya", tanpa menjelajahi situasinya lebih jauh.

Kegagalan Peraturan Lainnya

Tinjauan Komisi juga mengungkapkan kegagalan sehubungan dengan kondisi lisensi 16.1.1, yang mengharuskan pemegang lisensi untuk mengambil langkah-langkah untuk memastikan pihak ketiga yang dikontraknya tidak memasang iklan di situs net yang menyediakan akses tidak sah ke konten berhak cipta, dan penyediaan kode tanggung jawab sosial 3.5.3 , yang mewajibkan pemegang lisensi untuk mengambil langkah-langkah untuk menghapus pemain yang dikecualikan dari foundation knowledge pemasaran mereka.

Sehubungan dengan yang pertama, Komisi menemukan iklan spanduk yang berisi ketelanjangan kartun ditampilkan di situs net yang tampaknya memberikan akses tidak sah ke konten berhak cipta, dan terhubung melalui salah satu situs label putih FSB. Sementara mitra telah bertindak bertentangan dengan ketentuan perjanjiannya dengan FSB, pandangan Komisi adalah bahwa jika FSB mengambil uji tuntas yang wajar, itu akan ditandai kekhawatiran risiko bahwa pihak ketiga dapat menempatkan iklan tersebut karena "asosiasi yang jelas ke situs net yang tidak berlisensi dengan reputasi yang dipertanyakan ”.

Sehubungan dengan ketentuan kode tanggung jawab sosial 3.5.Three sementara itu, salah satu mitra pihak ketiga FSB secara tidak sengaja mengirim e-mail pemasaran ke 2.324 pelanggan yang sebelumnya telah dikecualikan sendiri. FSB telah memberi tahu Komisi mengenai hal ini sebelumnya, dan mengirim e-mail permintaan maaf kepada para pelanggan ini – yang menarik bagi operator mana pun yang menghadapi kesulitan serupa di masa depan, Komisi mencatat dalam pengumumannya bahwa “sementara kami mengakui motivasi FSB dalam mengirimkan permintaan maaf kepada pelanggan yang tidak termasuk, kami tidak akan mengharapkan e-mail kontak lebih lanjut ini telah dikirim ke pelanggan yang tidak termasuk diri sendiri

Pengawasan Mitra Label Putih

Sementara FSB memiliki pengaturan kontrak yang mewajibkan mitra label putihnya untuk mematuhi peraturan yang berlaku, Komisi menemukan bahwa ini tidak memberikan pengawasan yang cukup untuk memastikan bahwa peraturan akan dipatuhi, atau bahwa tujuan perizinan berdasarkan Playing Act 2005 akan menjadi ditegakkan. Komisi menyatakan dalam pengumumannya bahwa, di samping pengaturan kontrak yang memadai, Komisi mengharapkan pemegang lisensi untuk mendapatkan jaminan bahwa mitra pihak ketiga kompeten dan dapat diandalkan dengan melakukan uji tuntas yang memadai. Komisi menemukan kegagalan oleh FSB dalam hal ini, dengan satu contoh yang menunjukkan FSB gagal menilai risiko sehubungan dengan hubungan mitranya dengan individu yang dianggap sebagai orang yang terpajan secara politis.

Pelajaran yang bisa dipelajari

Penyelesaian peraturan dicapai dengan FSB termasuk pembayaran £ 600.000 sebagai pengganti denda keuangan, yang akan digunakan oleh Komisi dalam memberikan Strategi Nasional untuk Mengurangi Bahaya Perjudian. FSB juga memiliki ketentuan lisensi tambahan yang dilampirkan pada lisensi, yang mengharuskannya untuk melakukan uji tuntas berbasis risiko sebelum menjalin hubungan dengan mitra pihak ketiga dan setiap tahun setelahnya, dan untuk mengelola dan mengevaluasi kemitraannya secara berkelanjutan. . FSB juga membayar £ 34.300 untuk biaya Komisi untuk menyelidiki kasus ini. Komisi masih mengkaji tindakan pemegang lisensi manajemen pribadi, sehingga tindakan penegakan hukum lebih lanjut dapat mengikuti bidang ini.

Sehubungan dengan temuan tersebut, Richard Watson, Direktur Eksekutif Komisi, berkomentar bahwa “semua operator harus memperhatikan dengan seksama kasus ini karena ini menunjukkan bahwa kami memegang semua pemegang lisensi bertanggung jawab penuh atas hubungan pihak ketiga – dan kami akan bertindak terhadap salah satu dari pemegang lisensi kami yang tidak mengelola pihak ketiga dengan tepat.. "

Posisi Komisi jelas – jika pemegang lisensi mengeluarkan salah satu dari fungsinya, mereka harus dimintai pertanggungjawaban ketika terjadi kesalahan. Sementara perlindungan kontraktual dapat dicari dalam hal ini, mereka tidak akan mencukupi sendiri dan operator harus memastikan bahwa mereka mendapatkan kenyamanan sebelum memasuki suatu pengaturan sedemikian rupa sehingga mitra cukup kompeten, dan bahwa mereka juga mengevaluasi kembali posisi ini secara teratur. dasar.

Blogging

Masalah Biasa Perjudian Denmark Memperingatkan Winteq Atas Kegagalan AML

Posted by Marjorie Hudson on
Masalah Biasa Perjudian Denmark Memperingatkan Winteq Atas Kegagalan AML

Spillemyndigheden, DenmarkRegulator perjudian, memerintahkan Winteq, operator Bingo.dk, untuk menilai potensi risiko pencucian uang dan pariwisata setelah diketahui bahwa proses perusahaan belum diperbarui sebagaimana disyaratkan.

Regulator menyatakan bahwa perusahaan harus melakukan penilaian baru, dengan penekanan pada prosedur yang terkait dengan evaluasi, identifikasi serta analisis risiko terorisme dan pencucian uang. Perintah yang dikeluarkan Spillemyndigheden didasarkan pada bagian 7 (1) dan 8 (1) Undang-Undang Anti Pencucian Uang Denmark.

Perusahaan ini memiliki lisensi untuk mengoperasikan kasino on-line di Denmark, yang memungkinkannya untuk permainan seperti blackjack, Roulette, punto, banco, poker, slot, dan bingo on-line. Lisensi juga mencakup permainan berbasis peluang dan keterampilan seperti menebak, whist, dan backgammon.

Winteq mengoperasikan Bingo.dk, Spilleautomaten.dk, dan Spildansknu.dk di bawah lisensi saat ini. Pengumuman baru-baru ini dibuat setelah regulator memperingatkan pelanggan untuk memastikan mereka bekerja dengan operator berlisensi. Ini setelah regulator mencatat peningkatan jumlah sport tanpa izin on-line dan di perusahaan batu bata dan mortir.

Regulator juga mencatat bahwa acara tersebut diusulkan karena penyelenggara terbukti tidak dapat memfasilitasi acara yang dijadwalkan karena pandemi saat ini atau karena beberapa ingin menciptakan rasa kerjasama selama masa ini. Namun, sebagian besar tidak berhasil mendapatkan persetujuan yang diperlukan dari regulator.

April lalu, pengadilan di Denmark memblokir 16 operator yang tidak berlisensi untuk diakses oleh pelanggan setelah permintaan yang diajukan oleh Spillemyndigheden.

Sumber: https://www.igamingbusiness.com/information/danish-regulator-warns-winteq-over-aml-failings