Tag Archives

One Article

Blogging

Perjudian Pada Kepatuhan?

DOJ Memperbarui Peraturan House Tentang Harapan Program Kepatuhan Perusahaan | McCarter & Blog Inggris: Kontrak Pemerintah & Kontrol Ekspor

Posted by Marjorie Hudson on
<p>Perjudian Pada Kepatuhan? </p>DOJ Memperbarui Peraturan House Tentang Harapan Program Kepatuhan Perusahaan | McCarter & Blog Inggris: Kontrak Pemerintah & Kontrol Ekspor

Saat memasuki kasino, penjudi profesional memahami bahwa “rumah itu tidak mengalahkan pemain. Itu hanya memberinya kesempatan untuk mengalahkan dirinya sendiri. ” Aksioma ini justru mengapa dalam jangka panjang kasino menghasilkan uang, sementara penjudi melihat rekening lender mereka berkurang. Hal yang sama berlaku di dunia usaha sehubungan dengan penciptaan, implementasi, dan pemeliharaan app kepatuhan. Perusahaan yang mempertaruhkan kewajiban kepatuhannya melakukannya atas risiko sendiri dan harus memahami persis apa yang “DPR” harapkan. Jika tidak, maka perusahaan itu dapat bergabung dengan beberapa yang tidak beruntung muncul melempar dadu atau memutar roda dan muncul dengan mata ular atau nol ganda. Risiko itu berlipat ganda jika perusahaan yang bertaruh pada kepatuhan yang memadai menerima dolar national, di mana kegagalan dapat menyebabkan tanggung jawab perdata dan pidana yang besar. Untungnya, Departemen Kehakiman Amerika Serikat (“DOJ”) telah menerbitkan versinya “Peraturan Rumah” yang seharusnya dikonsultasikan ketika memeriksa apakah akan menyelidiki, menuntut, atau menyelesaikan tuntutan pidana terhadap sebuah perusahaan. Dalam hal ini, jaksa penuntut DOJ ditugaskan untuk melihat faktor-faktor spesifik yang diuraikan dalam bagian “Prinsip Penuntutan Federal atas Organisasi Bisnis” (“Prinsip”) dalam Manual Kehakiman. Di antara faktor-faktor lain, Prinsip-prinsip ini menginstruksikan jaksa DOJ untuk mempertimbangkan”kecukupan dan efektivitas app kepatuhan perusahaan pada saat pelanggaran, serta pada saat keputusan pengisian.” Sebagai kelanjutan dari mandat ini, Divisi Kriminal DOJ mengeluarkan revisi gram penggunaan pada tanggal 1 Juni 2020, mengenai faktor-faktor spesifik yang harus dipertimbangkan jaksa DOJ dalam melakukan evaluasi itu. Ini versi terbaru“Evaluasi Program Kepatuhan Korporat” DOJ (Pedoman) mengklarifikasi dan memodifikasi place tertentu dari versi yang terakhir diperbarui pada April 2019. Di antara revisi-revisi penting lainnya, Panduan ini menggarisbawahi kebutuhan perusahaan untuk memastikan app kepatuhan perusahaan mereka adalah:

  1. Disesuaikan dan diperbarui sesuai dengan profil risiko perusahaan.
  2. Memiliki sumber daya dan kemampuan yang memadai untuk beroperasi secara efektif.
  3. Tunduk pada pembaruan dan peningkatan berkelanjutan.

Panduan ini juga memberikan saran praktis tentang masalah-masalah diskrit seperti pelatihan dan pengujian karyawan dan hubungan pihak ketiga di samping dampak merger dan akuisisi pada app kepatuhan.

Pada awalnya, Panduan mungkin tampak memiliki aplikasi paling praktis untuk perusahaan yang sudah duduk di meja DOJ memainkan kartu-kartu yang telah mereka tangani. Namun, untuk perusahaan yang strategis, bermain tiga hingga empat langkah ke depan dan ingin mempertahankan uang yang mereka jalani, Bimbingan ini memberikan cara untuk meningkatkan peluang dan mengurangi risiko jika Anda mendapati diri dalam tatapan naas dengan penjual batu-dingin. Panduan ini juga menyediakan berbagai saran praktis mengenai unsur-unsur pokok dari app kepatuhan yang”efektif”. Karena kontraktor national tahu betul, mereka beroperasi di ruang belakang yang unik di mana pelanggaran terhadap undang-undang dan peraturan yang berlaku dapat dikenakan hukuman moneter dan pidana yang signifikan jauh di atas yang dirasakan oleh perusahaan komersial rutin. Meskipun DOJ mengakui bahwa tidak ada”formulation kaku” atau”daftar periksa” untuk menilai efektivitas app kepatuhan perusahaan, Panduan didasarkan pada tiga pertimbangan penuntutan mendasar ketika menilai app kepatuhan perusahaan:

  1. Apakah app kepatuhan perusahaan dirancang dengan baik?
  2. Apakah app itu diterapkan dengan sungguh-sungguh dan dengan itikad baik.
  3. Apakah application tersebut benar-benar berfungsi dalam praktik.

Revisi terbaru memperbarui Panduan untuk dua pertimbangan mendasar pertama. Mengenai kriteria apakah app kepatuhan dirancang dengan baik, Bimbingan sekarang memperjelas bahwa app tersebut harus tunduk pada”evolusi berkelanjutan” yang didorong oleh penilaian risiko yang komprehensif. Pertanyaan kedua–yaitu., apakah app kepatuhan diterapkan dengan sungguh-sungguh dan dengan itikad baik — telah diperluas untuk menanyakan apakah infrastruktur kepatuhan memiliki sumber daya yang memadai dan diberdayakan untuk berfungsi secara efektif. Akhirnya, Panduan mencakup pembaruan umum semua bagian yang menggarisbawahi kebutuhan dan penggunaan information operasional perusahaan untuk mengukur efektivitas keseluruhan app kepatuhan. Ringkasan revisi ini dan apa artinya bagi kontraktor pemerintah berikut di bawah ini.

Penilaian Risiko Berkala dan Program Kepatuhan yang Berkembang

Sejumlah revisi menekankan bahwa app kepatuhan perusahaan harus berkembang terus menerus dan didasarkan pada profil risiko perusahaan. Di bawah Panduan, jaksa DOJ diberitahu untuk mempertimbangkan tidak hanya apakah profil risiko perusahaan harus ditinjau secara berkala, tetapi juga apakah ulasan tersebut”terbatas pada 'picture ' dalam waktu atau berdasarkan pada akses berkelanjutan ke information operasional dan informasi lintas fungsi.” Selain itu, DOJ akan secara khusus memeriksa apakah tinjauan kepatuhan secara berkala “menyebabkan pembaruan dalam kebijakan, prosedur, dan kontrol.” Untuk memenuhi persyaratan ini, setiap perusahaan harus menerapkan proses analitis yang digerakkan oleh information untuk melacak dan memasukkan”pelajaran yang dipetik” dalam penilaian risiko berkala berdasarkan pengalaman perusahaan atau rekan perusahaan dalam industri dan / atau wilayah geografis yang sama. Dengan demikian, DOJ mengharapkan app kepatuhan menjadi fleksibel,”hidup” rezim, tunduk pada penyesuaian dan berkelanjutan berdasarkan dinamika perubahan perusahaan dan lingkungannya. Khususnya di sini, DOJ mengakui bahwa penilaian risiko proaktif tidak boleh fokus secara rabun pada profil risiko perusahaan, tetapi juga harus menerapkan uji tuntas berbasis risiko pada”hubungan pihak ketiga” perusahaan (misalnya, seller, pemasok, dan subkontraktor). Panduan ini menyarankan untuk melakukan uji tuntas yang komprehensif dan pra-penutupan untuk semua akuisisi perusahaan serta pembentukan proses untuk integrasi akuisisi yang”tepat waktu dan teratur” dengan app kepatuhan perusahaan yang ada. Dengan akuisisi dan merger diperkirakan akan meningkat di dunia pasca-COVID-19, ini adalah inklusi spesifik yang DOJ anggap sebagai kemungkinan tidak ada di sebagian besar application kepatuhan perusahaan.

Memastikan Program Kepatuhan Disumberdaya dan Diberdayakan dengan memadai

Sebelum pembaruan Juni 2020, pertanyaan menyeluruh kedua bertanya apakah app kepatuhan perusahaan”diterapkan secara efektif.” Namun, Panduan ini menambahkan kerutan baru pada pertanyaan ini dengan menanyakan apakah app kepatuhan”memiliki sumber daya yang memadai dan diberdayakan untuk berfungsi secara efektif.” Dengan kata lain, revisi ini menunjukkan bahwa jaksa “memanggil” perusahaan untuk memastikan bahwa mereka telah mendedikasikan sumber daya yang memadai — dalam hal sumber daya manusia, pelatihan, dan wewenang — untuk mendukung upaya kepatuhannya. DOJ tidak menerima IOU atau voucher; perlu melihat uang di atas meja. Khususnya, Panduan menyarankan hal itu antara lain, jaksa mempertimbangkan komitmen manajemen perusahaan untuk menumbuhkan budaya kepatuhan dan alasan yang mendasari keputusan perusahaan tentang penataan application kepatuhannya (misalnya. , apakah app dikendalikan oleh departemen hukum perusahaan, atau independen?) . Faktanya, subbagian baru dari Panduan, “Sumber Daya dan Akses Data,” menanyakan apakah personil kepatuhan dan kontrol perusahaan memiliki akses yang memadai ke sumber data yang relevan “untuk memungkinkan pemantauan dan / atau pengujian kebijakan, kontrol, tepat waktu dan efektif. dan transaksi “dan bagaimana jika sesuatu yang dilakukan perusahaan untuk mengatasi segala rintangan untuk menerima sumber data yang relevan. Panduan baru ini sekali lagi menggarisbawahi penekanan DOJ pada peningkatan information perusahaan sebagai sarana untuk terus meningkatkan app kepatuhan.

Apa Arti Pedoman DOJ untuk Kontraktor Pemerintah

Lebih dari kebanyakan, kontraktor national harus menggunakan Panduan ini untuk mengevaluasi efektivitas app kepatuhan dan persyaratan pelaporan mereka, dan harus menilai apakah application kepatuhan mereka sesuai dengan praktik terbaik DOJ. Kontraktor national biasanya tunduk pada lebih banyak peraturan daripada entitas komersial eksklusif, dan pelanggaran terhadap peraturan tersebut membawa hukuman yang signifikan, seperti penangguhan atau pencekalan dari kontraktor national untuk perusahaan di samping kemungkinan hukuman pidana bagi individu yang terlibat. Memang, kontraktor yang bertanggung jawab harus memiliki app kepatuhan yang komprehensif — untuk memasukkan kode etik dan perilaku bisnis yang tertulis, sistem kontrol inner, dan program pelatihan karyawan yang mapan — cukup untuk ukuran dan jejak kontrak. Lihat, mis., Peraturan Akuisisi Federal (FAR) klausa 52. 203-13. Kontraktor juga harus membuat pengungkapan wajib tentang perilaku yang tidak patut sehubungan dengan kontrak dan subkontrak pemerintah ketika perusahaan atau pejabat atau direkturnya mengetahui bukti yang kredibel atas pelanggaran aktual atau dugaan pelanggaran hukum Federal terkait pelanggaran Judul 18 Kode AS (yaitu. , bukti penipuan, konflik kepentingan, penyuapan, atau pelanggaran gratifikasi) atau Undang-Undang Klaim Palsu (yaitu,, secara sadar atau ceroboh mengirimkan faktur pada suatu kontrak ketika tidak semua persyaratan kontrak dipenuhi).

Selain itu, pandemi COVID-19 yang sedang berlangsung telah memaksa kontraktor untuk menghadapi tantangan kepatuhan baru terkait pekerjaan jarak jauh, gangguan rantai pasokan, dan penggantian untuk cuti sakit karyawan — bersama dengan kewajiban pelaporan terkait untuk mengatasi masing-masing. Sama seperti di sisi penjudi judi, pengeluaran dana national, seolah-olah disediakan oleh rentenir, akan membawa serta penegak hukum yang siap untuk memperbaiki situasi melalui audit, investigasi, dan penuntutan. Dengan menggunakan Bimbingan sebagai titik referensi, kontraktor dan subkontraktor, vendor, dan pemasok mereka semua harus menilai apakah app kepatuhan mereka saat ini dirancang secara tepat untuk memenuhi tidak hanya persyaratan kontrak mereka tetapi juga harapan revisi DOJ. Sehubungan dengan Panduan ini, kontraktor harus memperbaiki app kepatuhan yang ada untuk lebih efektif mengurangi risiko kesalahan sementara juga mengurangi risiko paparan di hilir jika terjadi sesuatu yang serba salah.

Meskipun tema perjudian dan kepatuhan memudahkan untuk menyusun struktur alegoris, kepatuhan bukanlah permainan dan tidak boleh menjadi taruhan. Antara qui tam relator, petugas kontrak yang penasaran atau bingung, kesempatan untuk mengirimkan faktur yang disiapkan secara tidak tepat, dan mahir kehadiran inspektur jenderal, kepatuhan adalah hal yang terlalu rendah untuk mempertaruhkan kelangsungan hidup perusahaan dalam satu lemparan dadu. Seperti pepatah lama mengingatkan kita, jika Anda merasa perlu untuk membuat lemparan, “lemparan dadu terbaik adalah membuangnya.”

(Lihat sumber.)